The tragedy of the commons in artisanal gold mining: evaluation of mechanisms of cooperation with simulation and economic experiments

Abstract

Abstract: This thesis is about how collective action –associative entrepreneurship– can be fostered in artisanal and small-scale gold mining. This kind of association is aimed at, among other things, allowing small-scale gold miners to gather the financial capital that is required to obtain the type of technologies that reduce mercury use in the gold recovery process, and therefore the harmful effects of mercury pollution of ecosystems and human health. Given the public-good dilemma that is faced by these individuals, I study possible institutional arrangements by which associative entrepreneurship may be encouraged. The methods to achieve this include the construction of a behavioral simulation model using System Dynamics. As part of both the model building and its validation process I make use of the results of economic experiments carried out both in the lab and the field. The results of the economic experiments do not reject the hypothesis which states that sustained collective action does not self-emerge as a solution to the public-good dilemma. In this thesis I analyze two institutional arrangements: co-management and exclusion from private benefits. Of these two, only co-management shows a statistically significant impact on the establishment of a permanent collective action. However, in the field experiment this effect of co-management is undermined when it is combined with exclusion from the private benefits. From the behavioral simulation model, it is shown that reciprocity, free-riding and profit maximization are the behavioral aspects that mainly drive decision-making when dealing with the public-good dilemma. With an external intervention such as co-management, individuals get more aware of the social dilemma they face and collective action is sustained over time. From a policy viewpoint these results suggest the importance of interventions programs such as education projects, training in alternative practices and technologies, and campaigns to foster social capital. Moreover, the experimental results cast doubt on the effectiveness of economic incentives to change some practices in the production process of gold. However, simulation results show that the implementation of stricter incentives could make miners to increase their commitment to sustain the entrepreneurial organization

Resumen: Esta tesis está relacionada con la manera en que se puede promover la acción colectiva –asociación empresarial– en la minería aurífera artesanal y de pequeña escala. Bajo este esquema de asociación se pretende, entre otros, reunir el capital financiero necesario para obtener el tipo de tecnologías que permiten reducir el uso de mercurio en el proceso de recuperación de oro, así como los efectos nocivos que la contaminación por mercurio produce en ecosistemas y la salud humana. Dado el dilema de tipo bien público que enfrentan estos individuos, se estudian posibles arreglos institucionales bajo los cuales se promueva la asociación empresarial. Los métodos utilizados incluyen la construcción de un modelo de simulación de comportamiento usando Dinámica de Sistemas. Como parte del proceso de construcción del modelo y su validación, se hace uso de los resultados de experimentos económicos realizados en el laboratorio y en el campo. Los resultados de los experimentos económicos no rechazan la hipótesis según la cual una acción colectiva que se mantenga en el tiempo no surge como una solución al dilema de tipo bien público. En la tesis se estudian dos arreglos institucionales: co-manejo y exclusión de los beneficios privados. De los dos, solamente co-manejo muestra un impacto estadísticamente significativo sobre el establecimiento de una acción colectiva permanente. Sin embargo, en el experimento de campo este efecto se debilita al combinar co-manejo con exclusión de los beneficios privados. Del modelo de simulación de comportamiento se observa que reciprocidad, oportunismo y la búsqueda de maximización de beneficios son los aspectos conductuales que explican la toma de decisiones al afrontar el dilema de tipo bien público. Con una intervención tal como co-manejo, los individuos adquieren una mayor percepción del dilema social que enfrentan y la acción colectiva se sostiene en el tiempo. Desde el punto de vista de política, los resultados sugieren la importancia de programas de intervención tales como proyectos educativos, entrenamiento en prácticas y tecnologías alternativas, y campañas para incrementar el capital social. Además, los resultados experimentales ponen en duda la efectividad de incentivos económicos diseñados para cambiar algunas prácticas en el proceso de producción de oro. Sin embargo, los resultados de simulación muestran que la implementación de un incentivo más estricto podría hacer que los mineros incrementen su compromiso con el sostenimiento de la organización empresarial